中原医学科学城生物医药产业发展基金联合管理机构遴选公告

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2023-11-16 14:55:32

医学城基金总规模 50 亿元，一期规模 30 亿元。

为规范中原医学科学城生物医药产业发展基金(以下简称 “医学城基金”)管理，提高市场化、专业化运作效率，助推中原医学科学城打造生物医药产业创新高地，现面向社会公开征集、遴选医学城基金管理机构，参与基金管理。公告如下:

一、组建背景

推进河南省医学科学院、中原医学科学城、生物医药大健康产业集群一体建设、融合发展，是省委省政府实施创新驱动、科教兴省、人才强省战略的重大举措之一。根据省政府及省财政厅工作安排，由中原豫资投资控股集团有限公司(以下简称“豫资控股”或“集团”)牵头组建医学城基金，支持“一院一城一产业集群”发展。中原医学科学城位于郑州航空港区双鹤湖片区，规划面积 40.2 平方公里，聚焦生物医药、先进医疗器材、医学检验检测、合成生物、数字健康五大产业，立足医研、医教、医疗、医工、医药“五医”循环发展，致力于打造为中原医学科学创新高地。

(一)发起人简介。豫资控股成立于 2011 年，是河南省管骨干企业和省级国有资本投资运营公司，按照省委省政府确定的 “2+N+X”省管企业架构，定位为国有资本运营的主平台、科技创新的助推器、战略性新兴产业投资的先行军、金融服务的工具箱，确定了新材料、新能源及智能网联汽车、生物医药与大健康、数字化转型四大重点产业方向，形成了“双轮双引”支持我省产业发展的豫资模式，构建了“9+3”的组织架构体系。截至目前，豫资控股总资产突破 3340 亿，子公司超 80 家，先后获得国内评级 AAA，国际 A2(穆迪)、A(惠誉)，是省内唯一拥有 4 个 AAA 主体的集团公司。

(二)出资人简介。豫健生物医药集团是经省委省政府批准同意，在省政府国资委的指导下，由豫资控股全资发起设立的专注生物医药大健康的产业投资运营企业，今年 7 月 19 日注册设立，通过搭建“成果转化、产业基地、资源整合、资本赋能”四大功能平台，构建全周期基金矩阵，参与产业基地建设、龙头企业引进，最终形成“科技—产业—应用”的生态闭环，致力于成为全省生物医疗资源整合者、产业投资引领者、创新生态构建者。

(三)普通合伙人简介。河南省中豫金控股权投资管理有限公司成立于 2017 年，是豫资控股旗下专注生物医药产业投资的基金管理公司，也是集团海外布局的重要抓手，按照“龙头+独角兽+产业链”的投资理念，畅通与知名投资机构、产业资本的合作渠道，聚集了一批海内外优质产业和项目资源。截至目前，公司在管基金 9 支，规模超 150 亿，包括 2 支海外基金、1 支 50 亿元生物医药产业母基金;正在筹备设立医学城基金和上海张江、高瓴投资等多支生物医药产业基金。

二、基金情况

(一)基金规模。医学城基金总规模 50 亿元，一期规模 30 亿元，注册地中原医学科学城，存续期 15 年，其中 10 年投资期、 5 年退出期。

(二)基金定位。将构建覆盖天使基金、创投基金、私募股权投资的全周期基金投资能力，重点支持科技成果转化项目、优秀青年科技人才创业项目、招商引资项目、本地企业培育项目。

(三)投资方向。重点投向创新药、高端仿制药、现代中药、生物技术药、诊断检测、器械、仪器、高端医用耗材等领域，适当向消费医疗、康养、医美等医疗大健康领域及生物医经济拓展。

(四)投资范围。基金主要投资注册地或生产基地在中原医学科学城的企业，拟在中原医学科学城设立区域总部、研发基地或拟将生产基地迁移至中原医学科学城的省外企业，其他产业相关企业。其中投资中原医学科学城内企业或招引落地企业规模不低于基金实缴规模 80%。

(五)投资方式。基金采取直接投资方式。

三、管理要求

医学城基金通过与遴选的基金管理机构签订委托管理协议，按照双 GP 模式，实行市场化管理。基金管理机构以中原医学科学城重点布局产业为导向，充分发挥市场化投资策略、专业化管理能力和自身资源禀赋优势，通过基金运作撬动更多社会资本，助力中原医学科学城创新创业团队孵化、优质项目招引落地和本地企业培育提质。遴选的基金管理机构应在授权范围内，履行下列职责:

(一)执行豫资控股关于医学城基金的有关决议;

(二)按照医学城基金的组建方案，引导社会资本出资;

(三)负责接收省卫健委、省医学科学院、郑州航空港区、中原医学科学城、豫资控股集团，以及其他上级主管部门推荐的项目，并做出书面评价和后续推进建议;

(四)按照《中原医学科学城生物医药产业发展基金合伙协议》(以下简称《合伙协议》)等文件的要求，对基金拟投资项目开展尽职调查、入股谈判，签订投资协议等相关法律文本;

(五)负责建立完善的基金投资运作流程、风险防控机制和投后管理制度，建立信息化管理平台，定期报送投资项目统计分析报告;

(六)建立风险评估、风险管理等内部控制制度，配备具有律师及注册会计师执业资格的专业风控队伍;

(七)负责投资项目的退出与清算;

(八)履行信息公开及披露义务，及时报送其管理头寸、投资运行情况、损益情况、有关资本增减、管理机构变动、收益分配、清算与解散(新增)以及其他重大情况，并于每个会计年度结束后的 4 个月内提交经注册会计师审计的年度审计报告;

(九)委托管理协议约定的其他事项。

四、遴选条件

管理机构应满足以下条件:

(一)资质条件

申请机构依法设立，实缴资本不低于 1000 万元人民币;已在中国证券投资基金业协会登记备案;最近三年不存在重大违法违规行为，最近三年以上持续保持良好的财务状况;有固定营业场所和与其业务相适应的软硬件设施;近三年入选清科、投中等权威评选机构榜单者，在遴选中优先考虑。

(二)管理团队

配备专属且稳定的管理团队，拥有不少于 5 名专业投资人员，其中具有 5 年以上股权投资管理工作经验的不少于 3 名;管理团队高级管理人员无受过行政主管机关或司法机关处罚及行业自律组织处分的不良记录;管理机构实际办公地不在郑州的，应在中原医学科学城设立办公室，并安排核心人员和团队驻郑办公;管理机构实际办公地已在郑州的，如在郑州有专司基金管理部门或事业部的，在遴选中优先考虑。

(三)投资管理能力

综合实力强，有能力提供优质的天使投资、创业投资、股权投资、资产管理和产业整合等综合服务;具有政府引导基金管理经验和生物医药产业基金管理经验;具有丰富的行业资源，与国内外优秀的投资机构具有良好的合作关系;管理团队及主要成员具有良好的历史投资业绩和 5 个以上代表性的成功投资案例，过往管理的基金实缴规模原则上不低于 10 亿元;对中原医学城产业政策和发展需要具有较深刻的理解和把握，对管理基金具有良好的运作理念与思路;能与基金 LP 等建立有效的沟通和协调机制，在市场化运作的前提下确保完成基金各项政策目标，提升基金的社会影响和运营效率。

(四)基金招商能力

在生物医药产业领域拥有丰富的项目储备，能够围绕中原医学科学城规划的生物医药、先进医疗器材、医学检验检测、合成生物、数字健康等 5 大产业集群，深度挖掘上下游产业链，培育和引入项目资源。在过往管理经验中，曾通过基金运作实现基金招商，引入雏鹰企业、瞪羚企业、专精特新、独角兽等高成长项目的管理机构，在遴选中优先考虑。

(五)管理制度

具有严格合理的内部管理制度和风险控制制度，按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法;具有投资项目征集与投后管理服务的信息管理系统，能运用信息管理系统提高引导基金投资及投后管理效率。

(六)出资能力

具备一定出资及募资能力，能够配套出资不低于基金总规模的 20%。

五、监督与激励

(一)基金管理机构接受豫资控股集团及相关部门的监管与指导。

(二)豫资控股集团(或指定主体)对基金管理机构的投资项目是否符合委托管理协议等相关规定进行合规性风险判断。

(三)豫资控股集团(或指定主体)定期对基金管理机构实施检查与考核，考核结果作为激励或约束的依据。重点考核促进生物医药类项目落地情况，带动中原医学科学城企业创新发展情况，与国内知名投资机构、产业方合作情况，以及基金收益情况等。因违规行为造成损失的将追究其相应的责任。

(四)收取管理费和超额收益的具体比例和方式经谈判后在委托管理协议(或合伙协议)中明确。

六、遴选程序

(一)提交申请。申请机构向豫资控股集团提交材料后，由豫资控股集团对材料进行初审，若初审合格，则予以立项。

(二)尽职调查。若立项通过，由豫资控股集团委托第三方专业机构开展尽职调查。